
(一)确保机构名称、产品和服务名称、对外营业场所、品牌标识、营销宣传等有效区分,避免投资者混淆,防范声誉风险;(二)对银行理财子公司的董事会成员和监事会成员的交叉任职进行有效管理,防范利益冲突;(三)严格隔离投资运作等关键敏感信息传递,不得提供存在潜在利益冲突的投资、研究、客户敏感信息等资料。
差评完成3000万A轮融资 腾讯领投、云启资本等跟投5月23日,自媒体“差评”宣布完成由腾讯TOPIC基金 (腾讯兴趣内容基金)领投,云启资本、中寰资本等等跟投的3000万A轮融资。但因为差评公众号内容频繁“洗稿”受到外界质疑。24日下午,腾讯公关总监张军在朋友圈谈投资差评一事。张军表示,腾讯内容平台会一如继往地支持原创,也会不断加强对洗稿这一领域的研究和机制研判。即便是topic投资了,也不会在微信平台上获得任何特殊照顾,出现违规,一样会处理。
银行理财子公司应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定,至少每年对理财业务进行一次内部审计,并将审计报告报送董事会。董事会应当针对内部审计发现的问题,督促高级管理层及时采取整改措施。内部审计部门应当跟踪检查整改措施的实施情况,并及时向董事会提交有关报告。
第四十七条 (投资者保护机制)银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制,设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员,根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。第五章 监督管理第四十八条 (非现场监管)银行理财子公司应当按照规定,向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的财务会计报表、统计报表、外部审计报告、风险准备金使用情况和银行业监督管理机构要求报送的其他材料,并于每年度结束后2个月内报送理财业务年度报告。
(三)财务状况良好,最近3个会计年度连续盈利;(四)监管评级良好,最近2年内无重大违法违规行为,已整改到位并经监管部门批准的除外;(五)银行理财业务经营规范稳健;(六)设立理财业务专营部门,对理财业务实行集中统一经营管理;理财业务专营部门连续运营3年以上,具有前中后台相互分离、职责明确、有效制衡的组织架构;
(作者为北京师范大学资深教授)责任编辑:赵慧芳原标题:以公益性资产作为租赁物违规提供融资 江苏租赁遭罚50万!董事长也被“警告+罚款”来源:每日经济新闻9月25日,江苏银保监局公布了5张行政处罚表,其中两张指向江苏金融租赁股份有限公司(以下简称“江苏租赁”,证券代码:600901.SH)。